Перелік послуг, що надаються Товариством
ТОВ «АЙ К’Ю - БРОК» надає фінансові послуги в межах професійної діяльності на ринках капіталу, передбаченої частиною другою статті 41 Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», а саме діяльність з торгівлі фінансовими інструментами, яка включає:
- субброкерську діяльність;
- брокерську діяльність;
- діяльність з розміщення без надання гарантії.
Субброкерська діяльність - це діяльність інвестиційної фірми з прийняття від клієнтів замовлень на укладення деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів за рахунок клієнтів і надання відповідних замовлень для виконання іншій інвестиційній фірмі, яка здійснює брокерську діяльність.
Брокерська діяльність - це діяльність інвестиційної фірми з укладення деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів за рахунок та від імені клієнтів або за рахунок клієнтів, але від свого імені.
Діяльність з розміщення без надання гарантії - це діяльність, яка провадиться інвестиційною фірмою від імені емітента або оферента відповідно до умов договору про організацію розміщення.
Товариство надає клієнтам такі додаткові послуги в межах професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами:
- надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов’язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб;
- послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов’язаних з наданням інвестиційною фірмою послуг своєму клієнту. Надання таких послуг здійснюється з урахуванням вимог Закону України «Про валюту та валютні операції»;
- проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов’язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами;
- надання гарантій щодо виконання зобов’язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта такої інвестиційної фірми.
Порядок та умови надання товариством послуг
1. Загальні порядок та вимоги до укладання договорів із споживачами фінансових послуг
1.1. Договори укладаються (вчиняються) Товариством відповідно до Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України, Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії», інших законодавчих та нормативних актів, а також внутрішніх політик і процедур Товариства.
1.2. Генеральний договір або інший договір, який укладається між Товариством та його клієнтом та містить результати проведеного Товариством оцінювання клієнта, укладаються виключно в письмовій формі, викладаються у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа з дотриманням вимог законодавства.
За згодою клієнта генеральний договір може укладатися шляхом приєднання клієнта до запропонованого Товариством генерального договору, який постійно розміщений для ознайомлення у вигляді електронного документа на вебсайті Товариства.
Договори купівлі-продажу, міни, позики фінансових інструментів, строкові контракти, можуть укладатись у письмовій формі у вигляді паперового документа, електронного документа або шляхом обміну зустрічними повідомленнями за допомогою засобів комунікацій, визначених генеральним договором або іншим договором, який містить результати проведеного Товариством оцінювання клієнта.
Порядок нумерації та ідентифікації договорів, строкових контрактів, крім тих, що укладаються на організованих ринках, визначається внутрішніми документами Товариства.
1.3. Істотними умовами договору є умови про предмет договору, умови, що визначені законом як істотні або є необхідними для договорів даного виду, а також усі ті умови, щодо яких за заявою хоча б однієї із сторін має бути досягнуто згоди.
Крім істотних умов договору, у договорі (за винятком договорів, що укладаються на організованих ринках) зазначаються, зокрема:
- реквізити ідентифікації договору;
- реквізити сторін;
- місцезнаходження сторін;
- реквізити ліцензії Товариства на провадження професійної діяльності на ринках капіталу з торгівлі фінансовими інструментами;
- відповідальність сторін і порядок розгляду спорів;
- порядок нарахування та сплати винагороди за надання послуг відповідно до договору;
- порядок, термін (терміни) та спосіб (способи) надання Товариством звіту (звітів) клієнту;
- підтвердження, що Товариство надало клієнту інформацію відповідно до вимог підпункту 1 частини першої статті 6 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії» щодо продуктів, які пропонуються Товариством;
- підтвердження, що Товариство розкрило клієнтам визначену законодавством України актуальну та достовірну інформацію про діяльність Товариства;
- відомості про засоби зв'язку між сторонами договору, а також відомості про уповноважених осіб сторін, через яких сторони підтримуватимуть зв'язок, у разі якщо такими особами не є особи, що підписали договір.
Крім зазначених умов, договір містить порядок зміни умов договору та умови його розірвання, умови щодо збереження та захисту інформації, що відповідно до закону належить до конфіденційної, у тому числі інформації, доступ до якої обмежений клієнтом, а також право Товариства відмовити клієнту в укладенні/виконанні договору комісії, договору доручення, виконанні замовлень, інших розпоряджень (доручень) клієнта, зокрема у випадку, якщо Товариство вбачає, що такі дії можуть призвести до порушення вимог законодавства України (зокрема, маніпулювання цінами на ринках капіталу або укладання договорів з використанням інсайдерської інформації).
1.4. При зміні істотних умов або розірванні договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов'язань Товариства та/або його клієнта, Товариство оформлює таку зміну або розірвання додатковим договором та відображє факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку.
Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов'язково міститб посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).
Додаткові договори мають нумерацію, яка однозначно дозволяє їх ідентифікувати.
Додаткові договори укладаються та оформляються в тому самому порядку та формі, що і основні договори, крім договорів, укладених на організованих ринках.
1.5. На організованих ринках укладання (вчинення) договорів, внесення змін до них або їх розірвання, виконання договорів здійснюються з дотриманням правил цих організованих ринків.
1.6. Правочини щодо фінансових інструментів, що вчиняються за межами України, вчиняються Товариством відповідно до вимог законодавства країни їх вчинення.
2. Умови та порядок укладання генерального договору
2.1. Предметом генерального договору є встановлення порядку надання Товариством інвестиційних послуг клієнту та/або здійснення дій чи надання послуг, пов'язаних з такими послугами, в залежності від результатів проведеного Товариством оцінювання клієнта.
2.2. Генеральний договір, який укладається між Товариством та клієнтом, крім загальнх вимог містить:
- результати проведеного оцінювання клієнта;
- порядок проведення оцінювання клієнтів;
- порядок взаємодії Товариства з різними категоріями клієнтів;
- порядок проведення повторного оцінювання клієнта;
- перелік інвестиційних послуг, які можуть надаватись клієнту;
- порядок, спосіб та форму надання клієнтом замовлень та інших розпоряджень, доручень;
- порядок опрацювання та виконання замовлень та інших розпоряджень, доручень клієнта;
- права та обов'язки сторін договору;
- політику щодо конфлікту інтересів;
- строк дії договору;
- декларацію про фактори ризиків;
- підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту;
- порядок обміну інформацією між сторонами договору;
- політику найкращого виконання замовлення;
- процедури захисту інформації.
У випадку коли генеральний договір укладається шляхом приєднання клієнта до нього, такий договір складається з публічної частини та індивідуальної частини, підписанням якої клієнт приєднується до договору в цілому.
Індивідуальна частина генерального договору укладається з клієнтом у письмовій формі (у паперовому вигляді або у вигляді електронного документа) з обов'язковим зазначенням у такому договорі умов, передбачених законодавством.
Крім цього генеральний договір може передбачати надання клієнтом Товариству права передавати виконання його замовлень, відповідно до яких Товариство виступає стосовно нього комісіонером, іншій інвестиційній фірмі, надання Товариством клієнту супутніх послуг, зокрема, інформаційних та консультаційних послуг, інвестиційних порад, послуг, пов'язаних з виконанням функцій керуючого рахунком у цінних паперах клієнта у депозитарній установі, тощо.
2.3. Генеральний договір повинен передбачати можливість проведення повторного оцінювання клієнта на його письмову вимогу щодо віднесення себе до іншої категорії клієнтів, або взагалі, або стосовно однієї чи більше інвестиційних послуг та/або операції(й) та/або стосовно фінансового(их) інструменту(ів).
Генеральний договір, який укладається Товариством з клієнтом, який за результатом проведеного оцінювання був віднесений Товариством до категорії непрофесійних клієнтів, повинен передбачати більш високий рівень захисту такого клієнта.
3. Вимоги до замовлення клієнта
3.1. Замовлення надається клієнтом Товариству та містить розпорядження (доручення, наказ) на визначених умовах вчинити правочин щодо конкретних фінансових інструментів в інтересах клієнта відповідно до умов генерального договору.
3.2. Перелік видів замовлень клієнта:
- ринкове замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти за ринковою ціною (дохідністю), що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується Товариством;
- лімітне замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти за обумовленою клієнтом ціною (дохідністю) або кращою;
- стоп-замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти, яке виконується Товариством в той момент, коли ціна та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) досягне визначеного клієнтом значення;
- замовлення FOC - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується Товариством у повному обсязі або автоматично скасовується у випадку неможливості його виконання на зазначених умовах;
- замовлення IOC - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується Товариством у повному обсязі або частково у випадку неможливості його виконання у повному обсязі з одночасним скасуванням невиконаної частини замовлення;
- замовлення AON - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що виконується Товариством у повному обсязі або автоматично скасовується у випадку неможливості його виконання на зазначених умовах;
- замовлення GTC - замовлення купувати/продавати фінансові інструменти, яке діє та виконується Товариством до його відміни (відкликання) клієнтом;
- замовлення DAY - замовлення купити/продати фінансові інструменти, яке діє до кінця торгового дня, а потім автоматично скасовується;
Генеральний договір може передбачати інші види замовлень, визначені внутрішніми документами Товариства.
3.3. Замовлення подається клієнтом в порядку у спосіб та за формою, встановленими генеральним договором та внутрішніми документами Товариства.
Замовлення діє протягом встановленого клієнтом строку (замовлення протягом строку) або до моменту його виконання чи відміни (відкликання) клієнтом (відкрите замовлення).
3.4. Замовлення, якщо воно подається клієнтом у письмовій формі, оформлюється у вигляді паперового або електронного документа.
Замовлення, що надається у вигляді паперового документа, засвідчується підписом клієнта або його уповноваженої особи, якщо клієнтом є юридична особа.
Замовлення може надаватись клієнтом Товариству особисто, з використанням засобів комунікацій, визначених генеральним договором, зокрема із застосуванням програмного модуля.
Для зниження ризиків, пов'язаних з наданням клієнтом Товариству замовлень в усній формі з використанням засобів комунікацій, генеральним договором може бути передбачено, зокрема:
- складання та підписання в установлений договором строк реєстру замовлень;
- інші узгоджені клієнтом і Товариством дії.
У разі примусового виконання зобов'язань клієнта з причин, обумовлених договірними відносинами між клієнтом та Товариством, якщо це передбачено генеральним договором, дана операція оформлюється внутрішнім розпорядженням Товариства. Замовлення за такими операціями клієнтом не надається.
4. Вимоги до договору комісії
4.1. Предметом договору комісії є надання Товариством (комісіонером) клієнту (комітенту) певного виду послуги з укладання договору (договорів) купівлі, продажу, позики або міни фінансових інструментів від свого імені за рахунок та в інтересах клієнта чи за рахунок та в інтересах клієнта номінального утримувача / клієнта клієнта номінального утримувача.
4.2. Договір комісії, крім загальнх вимог містить, зокрема:
- результати проведеного оцінювання клієнта;
- порядок проведення оцінювання клієнтів;
- реквізити ідентифікації фінансового інструменту;
- кількість фінансових інструментів;
- суму (орієнтовну суму) договору та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) або порядок її визначення;
- термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об'єктами цивільних прав за договором;
- строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;
- спосіб проведення розрахунків за договором купівлі/продажу;
- обсяг повноважень та обов'язків Товариства як керуючого рахунком у цінних паперах клієнта в депозитарній установі;
- строк дії договору (за необхідності);
- місце укладення договору, що на виконання договору комісії;
- підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.
При укладанні договору комісії на виконання певного виду послуг, предметом якого є державні облігації України, зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру фінансових інструментів в реквізитах ідентифікації фінансового інструменту не є обов'язковим.
5. Вимоги до договору доручення
5.1. Предметом договору доручення є надання Товариством (повіреним) певного виду послуги з укладення договору (договорів) купівлі, продажу, позики або міни фінансових інструментів, а у випадку коли клієнтом Товариства є номінальний утримувач - за рахунок клієнта номінального утримувача/ клієнта клієнта номінального утримувача.
5.2. Договір доручення, крім загальнх вимог містить, зокрема:
- результати проведеного оцінювання клієнта;
- порядок проведення оцінювання клієнтів;
- реквізити ідентифікації фінансового інструменту;
- кількість фінансових інструментів або інших фінансових інструментів;
- суму (орієнтовну суму) договору та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) або порядок її визначення;
- термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об'єктами цивільних прав за договором;
- строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;
- спосіб проведення розрахунків за договором купівлі/продажу;
- порядок проведення розрахунків за придбані або продані фінансові інструменти;
- строк дії договору (за необхідності);
- місце укладення договору, що укладається на виконання договору доручення;
- підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.
При укладенні договору доручення на виконання певного виду послуг, предметом якого є державні облігації України, зазначення міжнародного ідентифікаційного номеру фінансових інструментів в реквізитах ідентифікації фінансового інструменту не є обов'язковим.
5.3. Дата виконання договору доручення визначається залежно від умов договору та порядку проведення розрахунків за договором, що укладається на виконання цього договору.
Якщо розрахунки за договором, що укладається на виконання договору доручення, здійснюються через Товариство, дата виконання договору доручення не може передувати даті виконання такого договору.
Якщо розрахунки за договором, що укладається на виконання договору доручення, здійснюються клієнтом самостійно, датою виконання договору доручення є дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені цим договором, та/або дата настання останньої з наступних подій, які можуть відбуватися у будь-якій послідовності: перехід права власності на фінансові інструменти, що є об'єктами цивільних прав за договором, або здійснення оплати за договором, якщо сторони не домовилися про інше.
6. Вимоги до договору купівлі-продажу (міни)
6.1. Предметом договору купівлі-продажу (міни) є здійснення Товариством купівлі, продажу, міни фінансових інструментів у власних інтересах, в інтересах клієнта та за його рахунок, в інтересах та за рахунок клієнта номінального утримувача/ клієнта клієнта номінального утримувача відповідно до умов укладеного з клієнтом договору комісії, договору доручення або наданого клієнтом замовлення до генерального договору.
6.2. Договір купівлі-продажу (міни) крім загальнх вимог містить, зокрема:
- реквізити ідентифікації договору, на виконання якого укладено договір купівлі-продажу (міни);
- реквізити ідентифікації фінансового інструменту;
- кількість фінансових інструментів;
- суму договору або порядок її визначення на дату проведення розрахунків;
- термін/строк та умови оплати фінансових інструментів, які є об'єктом цивільних прав за договором;
- строк та умови здійснення переходу прав власності на фінансові інструменти;
- спосіб проведення розрахунків;
- порядок внесення змін до договору у випадку анулювання ліцензії Товариства.
Вартість/тарифи за надання Товариством послуг
Вартість послуг, які надає Товариство, формується виходячи з кон'юнктури ринку цих послуг, намагання оптимально задовольнити потреби споживача, забезпечення отримання при цьому належного рівня винагороди, і зазначається у договорах про надання відповідних фінансових послуг.
